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督察長的合規責任包括哪些?督察長對誰負責?

2023-05-08 10:58:13 來源:財經新聞周刊

督察長的合規責任包括哪些?

以下幾個方面:

監督和確保組織內部合規政策和程序的制定、實施和執行,包括反腐敗、反xi錢、反恐怖主義等方面的合規要求。

對組織內部合規風險進行評估和監測,及時發現和解決合規問題,防范和減少合規風險。

對組織內部合規培訓和教育進行監督和管理,確保員工了解和遵守合規政策和程序。

對組織內部合規調查和審計進行監督和管理,確保調查和審計的公正性、客觀性和有效性。

對組織內部合規報告和披露進行監督和管理,確保報告和披露的準確性、完整性和及時性。

對組織內部合規違規行為進行調查和處理,確保違規行為得到及時糾正和懲處。

對組織內部合規管理體系進行評估和改進,不斷提高合規管理水平和效果。

督察長對誰負責?

基金公司的督察長直接對董事會負責.

督察長應由董事會聘任,對董事會負責,對公司經營運作的合法合規性進行監察稽核。

關鍵詞: 督察長的合規責任不包括 督察長

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