新時(shí)代證券被罰沒近3354萬

證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規(guī)案和3宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

在這5宗案件的處罰中，有3宗案件都和登云股份有著重要關(guān)系。而作為登云股份保薦人的新時(shí)代證券，已經(jīng)不是第一次被監(jiān)管層打板子了!

屢次被打板子

據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，新時(shí)代證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱新時(shí)代證券)作為登云股份IPO的保薦機(jī)構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請(qǐng)文件存在虛假記載、重大遺漏;未發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司與登云股份的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易;未發(fā)現(xiàn)登云股份存在未有效執(zhí)行資金內(nèi)控制度、對(duì)外違規(guī)借款等不規(guī)范運(yùn)行情形;出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)責(zé)令新時(shí)代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員程天雄、王瑋、郭紀(jì)林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

新時(shí)代證券不是它第一次被打板子咋回事

新時(shí)代證券已經(jīng)不是第一次被監(jiān)管層打板子了!

2017年2月7日，新時(shí)代證券因內(nèi)控不完善，被北京證監(jiān)局點(diǎn)名批評(píng)。

北京證監(jiān)局通告稱，新時(shí)代證券管理的某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在上海證券交易所融資回購到期時(shí)，資金未及時(shí)轉(zhuǎn)入相關(guān)賬戶，導(dǎo)致發(fā)生2次客戶資金賬戶透支，透支金額分別為768.11萬元、3873.49萬元，占用了公司其他客戶的資金。今年以來，新時(shí)代證券共發(fā)生5次客戶資金賬戶透支事件。這反映了其內(nèi)部控制不完善，違法了有關(guān)規(guī)定。 遭多家上市公司解聘

證券行業(yè)人士表示，新時(shí)代證券的負(fù)面消息對(duì)于業(yè)務(wù)的影響是最明顯的。

一家券商的投行業(yè)務(wù)主要就是來自于信譽(yù)和評(píng)級(jí)，新時(shí)代證券經(jīng)此一事，評(píng)級(jí)下調(diào)也是有可能的事情，業(yè)務(wù)肯定會(huì)受影響。

在2016年的券商評(píng)級(jí)中，新時(shí)代證券的評(píng)級(jí)為BBB級(jí)。

記者了解到，盡管新時(shí)代證券被重罰一事緣于登云股份，但是對(duì)其投行業(yè)務(wù)的影響已經(jīng)顯現(xiàn)出來，已經(jīng)有上市公司和新時(shí)代證券解除合作了。

在今年2月份新時(shí)代證券被立案調(diào)查后，2月15日，南通鍛壓(300280.SZ)將新時(shí)代證券“炒魷魚”。

6月2日，璧合科技也發(fā)布公告稱，公司將終止接受上市輔導(dǎo)，與新時(shí)代證券解除輔導(dǎo)關(guān)系。

6月16日，圣點(diǎn)科技發(fā)布公告，稱與新時(shí)代證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

新時(shí)代證券主辦的多家新三板企業(yè)也曾出現(xiàn)過問題。

2016年9月28日，新時(shí)代證券為尚柳生態(tài)(832164.OC)提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，導(dǎo)致該股股價(jià)盤中出現(xiàn)巨幅振動(dòng)，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

2016年11月3日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)新時(shí)代證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示若新時(shí)代證券再出現(xiàn)類似情形，將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

由新時(shí)代證券作為主辦券商兼做市商的新三板公司亨達(dá)股份(831687.OC)也遭遇摘牌風(fēng)波，目前尚在停牌中。

Choice數(shù)據(jù)顯示，2016年至今，新時(shí)代證券累計(jì)推薦了110家企業(yè)掛牌，目前為141家掛牌企業(yè)提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)，其中包括129家協(xié)議轉(zhuǎn)讓，12家做市轉(zhuǎn)讓。此外，2016年至今，新時(shí)代證券承銷了12家企業(yè)的債券發(fā)行，6家上市公司的增發(fā)項(xiàng)目。

截至2017年6月23日，由新時(shí)代證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的上市公司一共有16家。其中只有5項(xiàng)已實(shí)施完成，一項(xiàng)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。其余6項(xiàng)“董事會(huì)終止”;一項(xiàng)“證監(jiān)會(huì)否決”;一項(xiàng)“并購重組委否決”;一項(xiàng)“證監(jiān)會(huì)終止”;一項(xiàng)股東大會(huì)終止。

原高管曾三次涉嫌內(nèi)幕交易

在2016年，時(shí)任新時(shí)代證券高管還曾涉嫌內(nèi)幕交易，最終被監(jiān)管層處以終身證券市場(chǎng)禁入的重罰。

2016年7月12日，證監(jiān)會(huì)行政處罰公布消息，2013年11月至2015年2月期間，時(shí)任新時(shí)代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，先后3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕信息。

羅向陽伙同其在新時(shí)代證券某營(yíng)業(yè)部任營(yíng)銷總監(jiān)的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰消息，羅向陽作為專業(yè)人士為2013年東方鐵塔收購股權(quán)項(xiàng)目、2014年黃河旋風(fēng)定向增發(fā)項(xiàng)目、2015年黃河旋風(fēng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)目提供顧問服務(wù)，是促成相關(guān)項(xiàng)目的核心關(guān)鍵人員。

羅向陽、羅楊穎為兄弟關(guān)系，兩人雖不在同一城市居住工作，但兩人之間資金混同。羅向陽回家期間與父母及弟弟共同居住，并頻繁以通話、郵件等形式保持聯(lián)絡(luò)接觸。

在上述三次交易中，“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”三個(gè)用于交易的證券賬戶資金主要來源于羅向陽。羅楊穎實(shí)際操作上述三個(gè)證券賬戶進(jìn)行交易。三次涉案交易與內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展均高度吻合。

在事件敗露之后，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，想要“頂包”。

證監(jiān)會(huì)表示，羅楊穎之妻孟某娟作證自認(rèn)涉案交易由其自主決策進(jìn)行，但其缺乏股票常識(shí)，所述不能解釋三次涉案交易與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展高度吻合的事實(shí)，且三次交易的下單設(shè)備與下單地址指向羅楊穎。

2016年7月12日，證監(jiān)會(huì)沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，并對(duì)羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，兩人被終身禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)。